一、公司基本信息核实<

1. 审查公司注册信息：确认公司是否依法注册，包括注册时间、注册地、注册资本、经营范围等。

2. 核实公司法定代表人：确认法定代表人身份信息，包括身份证号码、联系方式等。

3. 检查公司章程：审查公司章程是否符合法律法规要求，是否存在违规条款。

二、财务状况审查

1. 审查财务报表：对公司的资产负债表、利润表、现金流量表等进行审查，确保财务数据的真实性、准确性和完整性。

2. 分析财务指标：通过流动比率、速动比率、资产负债率等指标，评估公司的偿债能力和盈利能力。

3. 检查税务缴纳情况：核实公司是否按时足额缴纳各项税费，是否存在欠税、漏税等违法行为。

三、法律诉讼及仲裁情况审查

1. 查询公司诉讼记录：通过法院公告、裁判文书网等渠道，查询公司是否存在未结诉讼或仲裁案件。

2. 审查仲裁裁决：核实公司是否履行仲裁裁决，是否存在拒不履行裁决的情况。

3. 检查行政处罚：查询公司是否受到过行政处罚，了解公司是否存在违规行为。

四、股权结构审查

1. 审查股权结构：核实公司股权结构是否清晰，是否存在股权纠纷或潜在风险。

2. 检查股东资格：确认股东身份信息，包括股东类型、持股比例等。

3. 审查股权转让协议：审查股权转让协议是否符合法律法规要求，是否存在违规条款。

五、业务合规性审查

1. 审查业务范围：核实公司经营范围是否符合法律法规要求，是否存在超范围经营的情况。

2. 检查业务资质：确认公司是否具备从事相关业务的资质和许可证。

3. 审查业务合规性：了解公司业务是否符合行业规范，是否存在违法违规行为。

六、合同及协议审查

1. 审查合同条款：核实合同条款是否符合法律法规要求，是否存在不公平、不合理条款。

2. 检查合同履行情况：确认合同是否已按约定履行，是否存在违约行为。

3. 审查关联交易：核实公司是否存在关联交易，是否存在利益输送或损害公司利益的情况。

七、其他合规性审查

1. 审查公司治理结构：核实公司治理结构是否完善，是否存在内部控制缺陷。

2. 检查信息披露：确认公司是否按规定披露相关信息，是否存在虚假陈述或重大遗漏。

3. 审查公司社会责任：了解公司是否履行社会责任，是否存在环境污染、劳动权益侵害等问题。

上海加喜财税公司（公司转让平台：http://www.bbbbss.com）对投资管理公司转让的合规性审查有哪些？服务见解：

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6. 保密原则：严格遵守保密原则，确保客户信息安全和商业秘密不被泄露。

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